(در فایل دانلودی نام نویسنده موجود است)

فهرست مطالب
چکیده 1
فصل اول: کلیات پژوهش
1-1-مقدمه 3
1-2-بیان مسئله 4
1-3-سوالات 4
1-4-فرضیات پژوهش 5
1-5- ضرورت انجام تحقیق 5
1-6-پیشینه تحقیق 6
1-7-اهداف 8
1-8- روش تحقیق 9
1-9- ساختار پژوهش 10
فصل دوم: کلیات مربوط به بورس اوراق بهادار و اصول حاکم بر معاملات بورس اوراق بهادار
2-1-کلیات مربوط به بورس اوراق بهادار 13
2-1-1-مفهوم بورس اوراق بهادار 13
2-1-2- تاریخچه بورس اوراق بهادار 16
2-1-2-1-تاریخچه بورس دنیا 17
2-1-2-2- تاریخچه بورس در ایران 18
2-1-3- وظیفه بورس 23
2-1-3-1-ایجاد بازار توسعه 23
2-1-3-2-تعیین قیمت عادلانه 24
2-1-3-3-سایر وظایف بورس 25
2-1-5-تعریف اوراق بهادار و انواع آن 25
2-1-5-1-تعریف اوراق بهادار 25
2-1-5-2-انواع اوراق بهادار 26
2-1-5-2-1-سهام عادی 26
2-1-5-2-2-سهام ممتاز 27
2-1-5-2-3-حق تقدم 27
2-1-5-2-4- اوراق مشارکت 28
2-1-5-2-5- مشتقات 28
2-1-5-2-6- اختیار معامله 29
2-1-5-2-7- قرارداد های آتی 30
2-1-5-2-8- صکوک 31
2-1-6- ماهیت حقوقی سهام 31
2-1-6-1-ماهیت از دیدگاه حقوق موضوعه 31
2-1-6-2-از نظر حقوقدانان 32
2-2- اصول حاکم بر معاملات بورس اوراق بهادار 34
2-2-1- اصول حاکم بر طرفین معاملات بورس اوراق بهادار 34
2-2-1-1- اصل نمایندگی و امانی بودن ید کارگزاران بورس اوراق بهادار 34
2-2-1-2- قصد نمایندگان طرفین معاملات بورسی و رضای آنها 35
2-2-1-3- اهلیت کارگزاران بورس اوراق بهادار 37
2-2-1-4-اصل حسن نیت اعضای بورس اوراق بهادار 39
2-2-2- اصول حاکم بر موضوع معاملات بورس اوراق بهادار 41
2-2-2-1- اصل استاندارد بودن موضوع معاملات بورس اوراق بهادار 41
2-2-2-2- اصل نقدشوندگی موضوع معاملات بورس اوراق بهادار 43
2-2-2-3- اصل افشای اطلاعات موضوع معاملات بورس اوراق بهادار 45
فصل سوم: کارگزار و ماهیت عمل کارگزاری
3-1-کارگزار 49
3-1-1-کارگزاری در بورس اوراق بهادار 50
3-1-2-انواع موسسات کارگزاری 51
3-1-3-ویژگی های کارگزاران 52
3-1-4-نحوه تاسیس شرکت های کارگزاری 53
3-1-5-نظارت بر کارگزاران 54
3-2- ماهیت عمل کارگزاری در بورس اوراق بهادار. 54
3-2-1-دلالی 56
3-2-2-حق العمل کاری 64
3-2-3- عاملی 70
3-2-4- ماهیت خاص 74
فصل چهارم: مسائل حقوقی رابطه کارگزار و مشتری
4-1-کارگزار 76
4-1-1-مفهوم کارگزار 76
4-1-2-ترتیب اجرای دستورات مشریان 76
4-1-3-حقوق و تکالیف کارگزار 77
4-1-3-1-حقوق کارگزار 77
4-1-3-2- تکالیف کارگزار 78
4-1-4-مسئولیت های کارگزار 80
4-1-4-1-مسئولیت مدنی 81
4-1-4-2- مسئولیت کیفری 81
4-1-5-تعهدات کارگزار در معاملات بورس اوراق بهادار 82
4-2- مشتری 83
4-2-1-تعریف مشتری 83
4-2-2-حقوق و تکالیف مشتری در بورس 84
4-2-3- مسئولیت های مشتری 84
4-2-3-1-مسئولیت مدنی 85
4-2-3-2-مسئولیت کیفری 85
4-2-4-تعهدات مشتری در معاملات 85
4-3-انتقال اوراق بهادار 87
4-3-1-شرایط حقوقی انتقال 87
4-3-1-1- شرایط عمومی 88